[发明专利]一种基于CAPI和CATI的调查数据质量控制方法

权利要求书

1.一种基于CAPI和CATI的调查数据质量控制方法，其特征在于，包括如下步骤：

步骤S1.正式统计调查之前，采用CAPI或CATI系统协助进行正式调查规模3‰以上的小规模预调查；

步骤S2.在小规模预调查过程中，技术人员须根据调查员反馈的CAPI或CATI的系统故障、漏洞进行检修，尽力确保CAPI或CATI系统在正式调查时能顺畅运行，以最大程度地降低系统故障造成的数据质量问题；

步骤S3.对于预调查的所有样本，系统须实时核对调查员开始调查时的GPS信息与样本位置对应的GPS信息是否一致，若不一致，须实时与调查员及督导核对情况，修正系统的定位故障，同时设定GPS偏移阈值；

步骤S4.正式访问中，GPS偏移超过阈值的，系统自动认定为异常值，提示质控人员关注和处理；

步骤S5.预调查的所有样本均需记录调查录音，系统须核对调查开始时间和录音开始时间是否一致，若不一致，须及时修正系统的录音故障；

还包括步骤S6，步骤S6.在录音开始时间与调查开始时间一致的情况下，质控人员须核对录音质量，噪音情况、声音辨识度等，评估系统的降噪处理效果，与技术人员联调修正，确保系统降噪处理标准适用于实际调查情景；

还包括步骤S7，步骤S7.质控人员须检查所有调查录音，记录下录音中反映出来的调查过程中受访对象理解上存在困难的问题，以便优化问卷的问题表述方式，消除可能存在的歧义；质控人员还需核对录音中受访者的答案与调查员填写的答案是否一致，如不一致，须记录下受访者的真实答案以作订正；

还包括步骤S8，步骤S8.对有订正的题目进行评估，优化答案有效性限制规则，减少填写错误，制定答案容许区间，辅助异常值识别；在正式访问过程中，调查员采用CAPI和CATI系统辅助调查，样本访问结束后数据实时传输至质控后台，系统根据预先制定的异常值检测规则提示质控人员核实重要指标，如GPS偏移过大、某个问题的答案超过容许区间、访问录音未正常开启、环境噪声过大、访问时间过短、触发无效样本规则等，质控人员须对每一项异常值进行情况核实，并进行合理说明，无法核实或确认存在访问不规范的样本须判定为无效样本；

还包括步骤S9，步骤S9.须对所有预调查数据进行无回答比例、不知道比例、误填比例统计，以统计结果的95%的分位数为阈值设置问卷有效性规则，即调查中样本的无回答比例或不知道比例或误填比例大于相应阈值的，系统自动判定为无效问卷，调查员对判定结果可以提出申诉，经实地调查督导核实后可重新判定为有效问卷，否则该问卷作废，须重新访问；

步骤S9中，统计样本访问时长，以统计结果的5%的分位数为阈值设置异常值提示，即样本访问时长少于阈值的系统自动认定为异常值，提示质控人员关注；

调查时，若调查员遭遇拒访、无人应答等无法调查的情况，可以申请更换样本，但必须遵守以下换样规则：1.遭遇拒访3次以上；2.无人应答6次以上；质控人员须对每一份样本的录音数据进行核查，进行数据误填、漏填等订正；

数据收集完成后，需要对调查的全量数据逻辑平衡审核，这个过程通过问卷问题之间的固有关联设置审核规则，由计算机自动批量审核，完成后反馈一个错误数据的订正清单，质控人员按照清单对样本数据进行一一核实和订正；

数据审核完成后，须对全量样本数据进行批量清洗，规范数据结构，针对野值、极值、缺失值进行统一处理；

最后检查调查后的入样概率和抽样概率差异，计算样本所有样本的权重，根据上述数据核查处理过程后，对关键指标相对总体的偏差仍超过10%的样本，统一采用权重调整的方式进行偏差修正；

在抽样调查中，每个样本被抽中的概率不同，因此每个样本所代表的总体也就不同；

在推断总体的时候，需要通过权重的调整来真实准确地反映每个样本所代表的总体数量，以获得对总体的正确推断；抽样权重的计算方法如下，根据每阶段的抽样分别计算出初级抽样单元被抽中的概率P1、二级抽样单元被抽中的概率P2以及末端抽样单元被抽中的概率P3，分别计算出三阶段的抽样权重W1=1/P1、W2=1/P2、W3=1/P3，最后得到该样本的抽样权重为W=W1×W2×W3；在数据核查后，对于前述关键指标相对总体的偏差γ仍超过10%的样本，进行如下权重调整：W=W*γ；

应用过程中还使用扫描装置进行调查数据的录入；

扫描装置用于录入调查数据，并与CAPI系统的云服务器连接，以使将录入的调查数据上传到云服务器；

扫描装置包括箱体、输送带、定限位板、动限位板、导轨、底座和扫描仪主体，箱体贯穿式安装有输送带，输送带上部的两侧分别设置有定限位板和动限位板，箱体内设置有导轨，导轨的滑块与动限位板连接，以驱动动限位板在输送带上移动，从而调节定限位板和动限位板之间的距离，箱体底部设置有底座，底座上嵌装有转动轴承，转动轴承的内圈中固定插接有升降机构，升降机构上固定套接有齿圈，底座上安装有限位机构，限位机构的一端滑动插接在齿圈的齿槽内，扫描仪主体安装在升降机构的上端，且位于输送带的上方，以使扫描仪主体对输送带上的纸质调查表进行扫描；

升降机构包括套管和活动管，活动管滑动插接在套管内，活动管内安装有弹簧柱塞，套管的侧壁上开设有通孔，弹簧柱塞的柱塞头滑动插接在通孔内，套管的下端固定插接在转动轴承的内圈中，扫描仪主体安装在活动管的上端，齿圈固定套接在套管上；通孔设置有不少于两组，可以调节活动管的高度；套管的内壁上开设有滑槽，活动管的侧壁上焊接固定有与滑槽相匹配的滑块，可以对活动管在套管内垂直升降，防止活动管在套管内转动；滑块的侧壁与滑槽的内壁间隙滑动配合，且间隙不大于0.2mm，可以使活动管在套管内稳定滑动，避免活动管在套管内垂直升降时晃动，影响弹簧柱塞与通孔配合使用；

限位机构包括壳体、插销和弹簧，插销贯穿于壳体，且插销滑动插接在壳体的内部，弹簧滑动套接在插销上，插销上设置有凸环，弹簧的一端与凸环的一侧焊接固定，弹簧的另一端与壳体的内壁焊接固定，壳体通过螺栓安装在底座上，插销的一端滑动插接在齿圈的齿槽内，通过限位机构的使用，在对扫描仪主体进行角度调节时，拉动插销，使插销脱离齿圈的齿槽，旋转升降机构，绕转动轴承左右转动，当旋转到用户所需要的角度，松开插销，在弹簧的弹性恢复作用下，使插销插入到齿圈的齿槽内。