[发明专利]基于多种监控方式的业务稽核方法及系统

权利要求书

1.基于多种监控方式的业务稽核方法，其特征在于，包括以下步骤：

稽核数据获取步骤，从ERP信息系统中获取待稽核业务的检查数据，所述检查数据至少包括ERP信息系统产生的业务数据、流程数据、指标数据或权限控制数据中的一种；

稽核规则设置步骤；对待稽核业务设置稽核规则，所述稽核规则包括规则内容、稽核数据、执行频率、结果展现报表，所述规则内容中对不同类型的数据定义相应的监控规则；

稽核执行步骤；根据定义的稽核规则，按稽核规则中定义的监控频率执行稽核，并按结果展现报表输出结果数据。

2.根据权利要求1所述的基于多种监控方式的业务稽核方法，其特征在于：所述规则内容中的监控规则及其适用的数据类型为：

定义业务监控规则对ERP系统中产生的业务数据进行监控，检查业务数据是否满足业务合规性、数据真实准确性、数据一致性、数据规范性的要求；

定义流程监控规则对ERP系统中产生的流程数据进行监控，对流程中存在的步骤缺失、步骤错乱、岗位不符、流程效能进行检查；

定义指标监控规则对ERP系统中产生的指标数据进行监控，按业务监控需要对指标定义多档次阀值，监控时，输出不符合阀值设定的指标及其指标数据，为用户进行决策分析提供有效信息支撑；

定义权限控制监控规则对ERP系统中产生的权限控制数据进行监控，对不相容岗位、不相容权限进行监控处理。

3.基于多种监控方式的业务稽核系统，其特征在于，包括：

稽核数据获取单元，从ERP信息系统中获取待稽核业务的检查数据，所述检查数据至少包括ERP信息系统产生的业务数据、流程数据、指标数据或权限控制数据中的一种；

稽核规则设置单元，对待稽核业务设置稽核规则，所述稽核规则包括规则内容、稽核数据、执行频率、结果展现报表，所述规则内容中对不同类型的数据定义相应的监控规则；

稽核执行单元；根据定义的稽核规则，按稽核规则中定义的监控频率执行稽核，并按结果展现报表输出结果数据。

4.根据权利要求3所述的基于多种监控方式的业务稽核系统，其特征在于：所述规则内容的监控规则及其适用的数据类型为：

定义业务监控规则对ERP系统中产生的业务数据进行监控，检查业务数据是否满足业务合规性、数据真实准确性、数据一致性、数据规范性的要求；

定义流程监控规则对ERP系统中产生的流程数据进行监控，对流程中存在的步骤缺失、步骤错乱、岗位不符、流程效能进行检查；

定义指标监控规则对ERP系统中产生的指标数据进行监控，按业务监控需要对指标定义多档次阀值，监控时，输出不符合阀值设定的指标及其指标数据，为用户进行决策分析提供有效信息支撑；

定义权限控制监控规则对ERP系统中产生的权限控制数据进行监控，对不相容岗位、不相容权限进行监控处理。