[发明专利]构建智能第三方监督评估组织的方法

说明书

本发明公开了构建智能第三方监督评估组织的方法，属于企业数据分析审查技术领域。本方法包括构建智能第三方监督评估组织；对企业数据进行关联分析，实现智能化的企业合规管理，对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，出具合规意见和企业合规合规评估报告；提供信用报告，帮助预破产企业挑选第三方调解机构；构建企业声誉边界，利用大数据为员工画像，关联分析员工情况，提供企业声誉风险管控。本发明实现企业合规管理的全过程智能化，相当于第三方监督评估组织，实现第三方监督评估组织对涉案企业合规第三方监督评估，还实现企业合规管理的智能化处理，代替律师业务，利用人工智能和大数据技术，智能化制定合规计划。

技术领域

本发明涉及企业数据分析审查技术领域，具体为构建智能第三方监督评估组织的方法。

背景技术

第三方监督评估组织是指经过一定程序产生的、受检察机关委托对涉案企业合规情况进行调查、规划、监督的律师事务所。其遴选工作主要由司法局负责，第三方监督评估组织的具体选任工作主要由人民检察院负责，相关培训、考核、奖惩等管理工作由人民检察院、司法局共同开展。涉案企业在合规监督考察期限内，第三方监督评估组织应当协助人民检察院调查、监督企业合规计划的执行，并针对企业合规建设情况、第三方监督评估组织的履职情况出具阶段性书面监管报告。

而在监管过程中，存在以下问题：第三方监督评估组织没有技术辅助，因此在监管过程中容易出现效率低，人为因素较多，耗时长，廉洁问题，而且不够智能、自动化等诸多缺点；因此本发明在这样的缺点上，提出了一种构建智能第三方监督评估组织的方法，用以实现涉案企业合规管理的智能化，代替律师业务，减少人为因素，利用人工智能和大数据技术，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。此方法适用于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。辅助第三方监督评估机制管理委员会工作。

发明内容

本发明的目的在于提供一种构建智能第三方监督评估组织的方法，以解决上述背景技术中提出的问题。

为了解决上述技术问题，本发明提供如下技术方案：

构建智能第三方监督评估组织的方法，该方法包括：

构建企业的第三方监督评估组织；

对企业数据进行关联分析，实现智能化的企业合规管理，对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，出具合规意见和企业合规评估报告；

提供信用报告，帮助预破产企业挑选第三方调解机构；

构建企业声誉边界，利用大数据为员工画像，关联分析员工情况，提供企业声誉风险管控。

根据上述技术方案，所述企业应适用于相对不起诉机制审查；

获取所有填报数据的企业；

获取检察机关提供的相对不起诉适用范围和不适宜情形，对所有填报数据的企业进行筛查，正常申报数据的企业设标签0，申请合规整改的企业设标签1；

获取企业填报数据和数字公证的结果，如企业经营状况、财务报表、企业发展阶段、企业合规制度、合规管理机构、合规培训、合规文化等，根据该类型企业历史数据，勾画出该类型企业特征图谱、行为特点、规律趋势等，设定该类型企业的核实真伪指标，自动设定关联分析模式，利用人工智能和大数据技术进行关联分析，判断上报证据材料的真伪，从而验证证据链的合法性、有效性，并最终输出审核数据；

在关联分析中，例如在不动产信息中，包括有房产租赁信息、水电费、水电使用时间，关联分析房产是否抵押担保。从水电费这一信息出发，水电费是否异常能够判断企业是否正常经营，而水电费开关灯时间和工作量息息相关，特别是水电费开关灯时间如果与企业缴纳税款的情况关联分析，就能够分辨出企业是否偷漏税或者虚开增值税发票。