[发明专利]一种业务流程自动监管辅助决策的实现方法

说明书

技术领域

本发明涉及一种文档管理的方法，具体地说，涉及一种业务流程自动监管辅助决 策的实现方法，属于业务监管技术领域。

背景技术

目前的一些业务系统的监督工作环节来看，监督工作“滞后”效应明显，十分被动， 对事前监督、事中控制方面仍显薄弱,制约了其监督职能的有效发挥，具体事后监督工作滞 后原因分析为：(一)监督时间滞后，由于事后监督中心与被监督机构存在一定的空间距离, 不能实现对监督业务的适时进行,每个营业日的业务只能于次日上午交于监督中心监督, 并将有关凭证资料整理移交归档。这样以来,监督中心只能是对已形成的资料进行审查、核 对,使监督工作只是起到了二次复核的作用,对业务形成的过程无法监督。一旦出现业务差 错或人为案件等违规违法行为,事后监督中心难以发挥及时监督职责；业务系统单方面独 立的审核流程，使一些违规业务不能及时的排查出来，给一些给稽核工作带了巨大的困难。

(二)监督空间滞后，由于事后监督中心大量人力要集中于资料交接、复审、勾对、 整理、归档保管等日常繁杂的工作之中,对业务的规范性需要倾注大量的精力。因此,对监 督对象的制度执行、合规性操作、风险点控制等方面不能实现适时、同步进行,更不能实现 现场监督,而且事后监督因局限于对具体业务的监督,缺乏对人员管理、操作风险的监督, 即使发现一些问题,也只是抓住了结果,而没有抓住“病灶”；当一些多层级的审批业务在办 理中，若下级审批由于其他原因未发现违规结果，导致违规业务办结后，甚至过去很长时间 才能由第三方检查出来或直永久未能检查出来，给权力徇私舞弊滋生了空间。(三)监督手 段滞后，尽管目前已实施了“业务事后监督系统”,通过计算机系统进行比对,但尚未开通 “业务联网监督系统”,难以做到实时监督,特别是随着网络化程度的迅速提高,对风险控制 的时效性要求非常高,但事后监督中心未实现与集中业务系统联网运行,即使最快,也只能 在业务发生后的次日进行监督,一旦发现问题,可能早已形成事实上的风险,使风险预警作 用得不到发挥；一些业务系统由于系统陈旧或其他原因的数据安全存在巨大隐患，导致信 息泄露或违法操作的几率大大提升。

（四）监督依据滞后,现有的业务系统仅对操作流程和监督范围作出了原则性规 定,各地事后监管部门自行制定的具体规章、实施细则导致监督标准不统一,由总部到分管 中心的监管过程中，各分管中心根据自身业务系统和业务分类不统一的实际制定了一些内 控制度和操作流程,凭证设计、印章加盖等环节都没有统一的标准和要求,习惯性做法较 多。所以导致总部与分管中心监督依据不一致,标准难以掌握,体现在实际监督中,造成内 控制度执行缺乏严肃性、一致性,具体操作上更是缺乏客观、全面和标准的评价依据,不利 于提高事后监督工作水平。（监督标准不统一造成的问题）

（五）不同业务系统数据之间无法集合，导致一些业务数据信息利用率差，无法通过不 同类型数据的集合进行一些数据模型的建立，造成了“信息孤岛”的现象，无法实现大数据 的更深层次应用。

（六）一些业务信息的处理结果，不能直接实时的反馈到用户终端，影响了信息传 递的时效性。

发明内容

本发明要解决的技术问题是针对上述不足，提供一种业务流程自动监管辅助决策 的实现方法，该方法：

1、避免了业务系统中的非法操作，统一监管标准，提高了业务办理后的审核质量；

2、加强了业务系统业务数据的预警信息管理；

3、对于一些系统，辅助功能做好后可以提高服务质量，提高人民群众满意度，提升用户 形象；

4、通过系统分类统计建模，为推动工作良性发展提供决策数据；

5、进一步提高业务办理质量和效率，效率提高50%以上；

6、进一步提高整体管理水平和执法规范化建设。

为解决上述问题，本发明采用以下技术方案：

一种档案信息检索及利用电子化的实现方法，所述实现方法通过海量信息的比对，建 立数据模型，提供一种全面的实时决策，充当辅助决策系统及数据安全系统的角色，深入业 务系统，解析业务系统的业务流程，填补业务系统漏洞，全程记录业务系统操作日志，以绝 对中立的立场进行数据识别，逻辑判断明确，并将反馈结果根据需要发送到用户终端。

所述实现方法包括以下步骤：

所述实现方法开始于步骤S101，进入步骤S102，业务系统；